誠正信實

誠信經營

政策與規範

(1) 「誠正信實」為本公司最重要的核心價值，並秉持著道德標準從事所有業務活動。

(2) 本公司遵循「上市上櫃公司治理實務守則」、臺灣證券交易所公司治理中心「公司治理評鑑自評指標」，落實公司治理，並訂定「誠信經營守則」、「誠信經營作業程序及行為指南」、「廉潔經營管理程序」及「從業道德守則」等重要內部規範，從董事會至管理階層積極落實誠信經營政策之承諾，在內部管理及商業活動中確實執行誠信經營政策，並要求全體同仁都應充分參與和遵守。

(3) 為了落實執行道德行為準則及誠信經營，本公司訂定「申訴及舉報處理作業程序」，確保通報管道暢通並保護通報者的隱私安全。

(4) 本公司由法務室、人力資源處及會計處共同組成「誠信經營管理專責單位」，依據各單位工作職掌及範疇，負責推動本公司誠信經營、反貪腐、反賄賂及法令遵循等公司治理之道德相關事宜，並每年至少於董事會報告一次執行情形，最近一次向董事會報告日期為114年10月29日。

防範措施

1.防範內線交易：

(1) 本公司訂有「內部重大資訊處理作業程序」及「內部重大資訊處理暨防範內線交易管理作業」，禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券，並作為本公司重大資訊處理及揭露機制之依據，亦對新任董事及經理人於就任前，進行防範內線交易管理之教育宣導，確保其能了解法令相關規定與要求。

(2) 本公司於112年7月經董事會通過增訂「公司治理實務守則」第十條：本公司內部人於獲悉公司財務報告或相關業績內容之日起之股票交易控管措施，包括(但不限於)董事不得於年度財務報告公告前三十日，和每季財務報告公告前十五日之封閉期間交易其股票。因此，本公司於董事會召開當月初，通知內部人各季財務報告公告前禁止交易之封閉期間，並於通過財報之董事會前加強提醒，避免董事誤觸該規範。

(3) 本公司每年至少一次，向內部人及特定職務之主管及同仁進行有關「內部重大資訊處理作業程序」、「內部重大資訊處理暨防範內線交易管理作業」及相關法令之教育宣導，以具體落實防範內線交易。

2.防止利益衝突：

本公司於「誠信經營作業程序及行為指南」中規定：董事、經理人、出席或列席董事會之利害關係人對於董事會所列議案，與其自身或其代表之法人有利害關係者，應於當次董事會說明其利害關係之重要內容，如有害於公司利益之虞時，不得加入討論及表決，且討論及表決時應予迴避，並不得代理其他董事行使其表決權。

3.簽署誠信條款：

為使公司成員了解華泰對誠信經營和從業道德的重視，對內在「員工工作承諾書」中加入廉潔承諾條款，讓同仁了解在誠信與從業道德議題應遵循的行為規範；對外在公司網站中揭露誠信經營守則等相關文件，並要求供應商簽署「供應商廉潔承諾書」。

4.定期教育訓練：

本公司定期舉辦誠信經營教育訓練，誠信經營宣導教材內容並以信件方式發送予公司同仁，及在公司內部公告欄中公示公司道德政策。

違反道德誠信舉報機制

為確保誠信經營的落實，使員工、供應商與承攬商於工作上遭受不合理之待遇及情事時，其申訴、舉報處理有所依據，華泰建立「申訴及舉報處理作業程序」，設置內外部申訴專線與信箱，並已將舉報制度及管道揭露於公司之網站上，以鼓勵華泰內部員工與外部其他利害關係人檢舉不誠信與不當行為。

履行誠信經營執行情形：

(1) 114 年度誠信經營執行情形報告

(2) 114 年本公司舉辦誠信經營、從業道德及防範內線交易等相關議題之內部教育訓練參訓人數為5,459人次，合計共5,459小時。

(3) 本公司分別於114年1月23日、114年4月1日、114年7月4日及114年10月3日以 E-mail 方式通知內部人各季財務報告公告前之封閉期間，避免內部人誤觸該規範。

針對外部合作夥伴，公司於交易前即明定廉潔原則，並要求簽署《廉潔承諾書》或
將廉潔條款納入契約條文，以共同維護公平透明的商業交易環境。對供應商與承攬
商，另辦理相關宣導與培訓，內容涵蓋《供應商行為準則》、勞工與人權政策、商
業道德與職業安全衛生規範等，提升供應鏈誠信責任意識。
2025年共計完成51家新進供應商之廉潔承諾簽署。
華泰將持續強化誠信準則之制度推動與教育深化，將誠信原則根植於企業文化，並
延伸至整體價值鏈，共築可長可久的永續治理基礎。